中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2018〕13号(广东温迪数字传播股份有限公司、关丽芬、王立军、罗淑妮)

Chin广东接管局行政处分海关行政复核

〔201813

  聚会的:广东温迪数字传布市场占有率有限的公司(以下简化温迪数字),家:广东广州越秀区。

  关李凤,女,19753支撑独身月的时间,省掉温迪数字董事长、履行经理,地址:广东广州越秀区

  王立军,男,1974年6支撑独身月的时间,省掉温迪数字财务总监,地址:广东广州花都。

  罗淑妮,女,1986年1支撑独身月的时间,省掉温迪数字董事会secretary 秘书,地址:广东番禺区区。

  根底钟《中华人民共和国债券法》公司或企业规则,我的局是对的。温迪数字对守法违规注意显露出使习惯于中止了考察。、认识,由于行政处分的规则向聚会的小报行政处分事情。、说辞、聚会的依法获得的根底和感兴趣的事。聚会的温迪数字、关李凤、王立军、Luo Shuni问颁发当播音员和辩论。,咱们将依法中止听证。,听取了聚会的代理人的陈说和能防范。此案眼前正考察中。、审讯完毕。

  经确定,温迪数字在以下事情:

   一、对按期用公报发表的虚伪报道

  (1)2015年度用公报发表应收账户借给增多、营业支出、营业获益

  2015年,温迪数字以将未现实实行的和约肯定支出的方法虚拟营业支出,招致2015年度用公报发表虚伪增多应收账户借给1,850万元,占喻为期显露出总资产12,万元的。显微镜营业支出1,万元,占介绍营业支出的11,万元的;整个虚伪获益1,万元,占喻为期显露出获益总额2,万元的69%。

  (二)2016年半年度用公报发表虚增应收账户借给、营业支出、营业获益

  2016上半年,温迪数字以将未现实实行的和约肯定支出的方法虚拟营业支出,招致2016年半年度用公报发表虚增应收账户借给3,万元,占喻为期显露出总资产14,万元的。显微镜营业支出1,万元,占介绍营业支出的9,万元的;整个虚伪获益1,万元,占喻为期显露出获益总额1,万元的。

  二、中期用公报发表虚伪记载

  (一)2016年10月20日,温迪数字公布《产权股票发行放映》(公报编号:2016-102),产权股票发行一块地指的是第三一刻钟的卖和毛获益记载。,执政的,卖支出虚伪显露出1,万元,获益总额1,万元。

  (二)2016年12月30日,温迪数字公布了《招股书资产的公报》(公报编号:2016-121),称将2015年、9 2016年度签字的顾客和约应收账户借给,一千万元打包让给广州市我最红使充满顾及打伙儿事业心(有限的打伙儿)(以下简化我最红使充满),根底拟定草案,3,800万元。

  经查,是你这么说的嘛!债务让款现实上为温迪数字董事长、履行经理关李凤向我最红使充满身体的同伙的专款。温迪数字招股书资产的公报与事情不顺从。,在虚伪记载。

  三、未按问显露出级别最高的注意

  (1)未即时显露出主修诉讼案件事项

  2016年11月11日,温迪数字与吴Xin签字了《补苴拟定草案》和《还款委托书》。

  2016年12月6日,吴某新广州广东省广州市荔湾区人民法院(以下简化人民法院)广东省广州市荔湾区法院提起公民的诉讼案件,问距离是你这么说的嘛!补苴拟定草案和还债U。

  2017年1月5日,广东省广州市荔湾区法院受权了法院的宣判。

  温迪数字在适用于辩论状学时权限现在的持异议,根底公民的诉讼案件法的次要的十一转案移送温迪数字家场所广州市越秀区人民法院听证会。

  2017年1月24日,广东省广州市荔湾区法院裁定反驳温迪数字对该案权限的持异议,并期公民的请教[(2017)粤0103民初491号]。 

  2017年4月12日,广东省广州市荔湾区法院温迪数字收回传票。2017年4月20日摆布。,温迪数字收到法院传票。

  关涉的款子是4。,一千万元,温迪数字2015年度经审计净资产7,万元排队主修诉讼案件事项。温迪数字未即时中止暂时注意显露出。

  (二)未即时显露出同伙所持公司5%很市场占有率被质押

  2017年4月7日,温迪数字刑柱同伙关李凤将其持有些人280万股公司市场占有率(占公司总提供货物),质押上海岸市场占有率有限的公司深圳下分支的指令,质押期2017年4月7日至2018年4月6日,身体的借给质押股。是你这么说的嘛!同伙持有些人公司产权股票的质押。,温迪数字即时中止暂时注意显露出

  (三)未能显露出孤独董事和契的退职

  温迪数字董事会拆移于2017年3月17日、2017年4月18日获孤独董事徐兵、首座财务官王丽君适用于退职用公报发表。是你这么说的嘛!公司董事、高层管理者的兑换,温迪数字未即时中止暂时注意显露出

  温迪数字的是你这么说的嘛!行动违背次要的十项全能运动规则的监视A,直觉十大接管体制的情形与反措施。

  省掉温迪数字董事长、履行经理关李凤,是对温迪数字很违规法行动连续的职掌的掌管人事机关。省掉温迪数字财务总监王立军,是对温迪数字按期用公报发表和《产权股票发行放映》虚伪记载守法行动连续的职掌的掌管人事机关。省掉温迪数字董事会secretary 秘书罗淑妮,是对温迪数字未即时显露出主修诉讼案件和孤独董事及财务总监退职事项连续的职掌的掌管人事机关。

  2017年,温迪数字先后公布公报,是你这么说的嘛!财务记载和主修事项的修正和显露出。

  很违规事情,有公司《2015年度用公报发表、2016年度半年度用公报发表,公司或企业暂时公报,公司或企业董事会决议案,营业登记文件夹,相关性和约、拟定草案,记账用证书验证,相关性人事机关讯问笔录、相关性公司使习惯于验证和如此等等标准酒精度。,足以辨出。

  温迪数字、关李凤及其协同代理人现在的答辩微量,请辛勤挣得的不行惩办的。:头等,温迪数字、关李凤对虚伪和约、伪造扁囊药剂,温迪数字实行了和约任务,根底旁听生的支出、应收账户借给对应相干的奏效,支出肯定是契合报告标准的。。次要的,招股书资产的公报与事情不顺从。,成立企图是警惕公司使产生关系。。未能即时显露出主修事件的动机是疏忽大意、未取来质押和约原版拷贝等。,不蓄意延宕或隐藏。第三,设想注意显露出是间谍的,温迪数字守法标示于图表上细微。第四的,从2016年11月到2017年5月,温迪数字产权股票成为停牌州,公司的产权股票没市。,本案关涉的事项同意收回和互补的。,对使充满者和大众没导致巨大伤害的的结果。第五,假设温迪数字在“虚伪记载”守法行动,为温迪数字期2015岁岁度用公报发表的审计机构、报告人事机关也要受到行政处分。。直觉,新发行的三板股票上市的公司公报的堕落徒步旅行动,这样,被行政处分的公司接近不常见的少。。

  回顾后,我的局以为,头等,该案未审理和约翻转。,只审理温迪数字以将未现实实行的和约肯定支出的方法虚拟营业支出。动机列举如下。:头等个是2015。,温迪数字与公司或企业方签字了7份和约,有响应的一则钻井速度肯定。。是你这么说的嘛!7项和约,有6份和约温迪数字未实行若干任务,且温迪数字未收到若干和约项下的款子,据此审理温迪数字虚增应收账户借给1,850万元,显微镜营业支出1,000元(不含增殖价值税)。二是2016上半年,除2015签字、1份还没有断气的和约,温迪数字与公司或企业方拆移又签字了1份和约。温迪数字在未取来一则钻井速度肯定书、在和约项下未报答的使习惯于下,,肯定支出,据此审理温迪数字虚增应收账户借给3,一万元(应收账户借给2015)、2016上半年新增应收账户借给的合计数),显微镜营业支出1,000元(不含增殖价值税)。次要的,相同成立蓄意不压紧间谍标准酒精度的审理。,没违背规则的成立蓄意失去嗅迹法定免去。。温迪数字切开未即时显露出事项有必然的成立动机,但作为未上市的股票上市的公司(以下简化公共使充满公司),真实、精确、直接地、即时显露出注意是法定问,温迪数字未由于法度规则,头等时间即时显露出相关性注意,令苦恼广阔使充满者变卖权,应承当响应的法度结果。。第三,温迪数字在多项注意显露出守法违规行动,这失去嗅迹守法的。。第四的,本案中,温迪数字的行动伤害了市场定购单,违背取缔法,依法惩治。第五,股票上市的公司及其债务人的报告债务,审计机关不相干的审计机构的审计债务,两种清楚的的债务。;股票上市的公司显露出的财务注意虚伪显露出时,在审计机关中未发现。、未能转位或导致毛病,公司及其相关性人事机关的使免除债务。直觉,本案系我的局是对的。温迪数字注意显露出守法违规行动中止备案考察和处分,如此等等违背债券法度法规的,我局将根底公司或企业机关中止考察或让。。第七,2017年,温迪数字先后公布公报,财务记载和主修事项的修正和显露出,该机关在咱们现场反省后中止。,向公司收回了考察注意。,咱们局在审讯工序中曾经完整的思索了。。

  王丽君和他的代理商现在的了他们的进攻微量。,请辛勤挣得的不行惩办的。:我没插一脚和约转让。、履行如此等等事务,仅在和约签字阶段,根底公司工艺流程对和约中止正式审察。,对虚伪和约的无知的。温迪数字实行了和约任务,根底旁听生的支出、应收账户借给对应相干的奏效,支出肯定契合报告标准。。

  回顾后,我的局以为,王立军作为省掉温迪数字财务总监,财务用公报发表的确凿性、精确性、诚信是级别最高的债务。,聚会的不连续的喜欢事情。、未插一脚、我不变卖虚伪和约条款。、不信任法定免去的说辞是信任微量和说辞。,排队免去的说辞是不敷的。。

  Luo Shuni和他的代理商现在的了他们的进攻微量。,请辛勤挣得的不行惩办的。:我在成立上精力旺盛的地实行我的重大聚会。,在权威范围内,咱们尽职清偿。,不即时显露出受成立约束。。同时,精力旺盛的相配考察任务,调整每侧,为最后的柄做出了无益的奉献和精力旺盛的的功能。,犯罪该当审理为犯罪。。

  回顾后,我的局以为,职掌棉纸调整任务的董事会secretary 秘书,未能即时棉纸注意显露出,在陈说、没标准酒精度解释董事会secretary 秘书是不断关照清偿的人。,他问使免除处分没法度由于。,应对温迪数字注意显露出守法行动承当响应债务。与咱们局调整的行动。,量刑时应同意思索。。

  国务院对市场占有率让公司或企业成绩的确定郭发〔2013〕49)规则,债券及迅速的事务监察使服役对公司或企业条文中止喻为,手段行政处分。”《非上市大众公司监视规章》直觉十规律,公司及如此等等注意显露出任务人未按问显露出注意,或许所显露出的注意有虚伪记载、给错误的劝告性陈说或忽略。,由于债券法头等百九十三条的规则处分。根底聚会的违背事情的事情、特性、标示于图表上与社会为害,由于《债券法》第一百九十三条的规则,我确定。:

  一、温迪数字授予正告,同时与60元失去

  二、对关李凤授予正告,同时与3010000元失去

  三、对王丽君授予正告,同时与2010000元失去

  四、对Luo Shuni授予正告,同时与1010000元失去

  该方应自收到确定之日起15一半天。,将失去汇至柴纳证监会公有经济提交报告,开户岸:中国国际信托投资公司岸总公司 总公司,账号7111010189800000162,岸连续的转为财政部。,报答证据的正本与每侧的指定发送咱们。聚会的回绝收到处分确定的,可在收到本处分海关行政复核之日起60一半天向柴纳债券监视管理使服役适合行政复核,也可在收到本处分海关行政复核之日起6个月内连续的向有权限的人民法院提起行政申诉案件。重新审议诉讼案件期,是你这么说的嘛!确定不应中止。。

广东债券监视管理局

2018年719

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