广发趋势:2017年第四季度报告查看PDF公告 – 广发趋势(000215)基金公告

广 发 趋势 受优先的归还的权利 有弹力的 使具一定塑造 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 地区传闻
1

广 发 趋 势 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2017 第四的年 地区传闻
2017 年 12 月 31 日

基 金 管 理 人 : 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日广 发 趋势 受优先的归还的权利 有弹力的 使具一定塑造 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 地区传闻
2
§1

要紧迹象
基金负责人的董事会和董事会确保不存在虚伪、 给不舒服的劝告陈
伟大人物降落或降落,此外其列入目录的确实性。、准确和完整性承当关于个人的简讯和共同责任感。。

共有共有有限公司奇纳河农业堆积基金托管人,于 2018 年 1
月 18 对本传闻的财务转位举行了评论。、净值表示和装饰结成传闻等。,确保回答
缺乏核列入目录的不舒服记载。、给不舒服的劝告州或许伟大人物降落。

基黄黄黄黄黄黄金导演赞成老实言而有信。、 用心责任感教义与能解决与应用, 但缺乏确保。
证明基金霉臭有利可图。

基金的过来业绩不许的代表其下第一业绩。。 装饰是有风险的, 装饰者正在举行装饰方针决策。
本人应当当心读书这人基金的招股阐明书。。

本传闻不复核财务知识。。
本传闻期自 2017 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2

基金产额概述
基金缩写 广发趋势受优先的归还的权利有弹力的使具一定塑造混合
基金主行动准则 000215
购得行动准则 000215
基金运作文字 和约开端塑造
基金和约失效日期 2013 年 9 月 11 日
传闻期完毕时基金总计 102,309, 份
装饰目的
次要经过大资产使具一定塑造整齐, 另外的产权股票偏爱, 高耸
长距离的波动的基金资产增长。
装饰战略
本基金在装饰中高耸基金资产的长距离的波动增长。 在
在此目的下, 该基金因为宏观财务状况基面。、 比照
市 场 趋 势 的 变 化 进 行 股 票 和 债 券 资 产 的 配 置 , 同
时 ,本 基 金 通 过 实 施 勤劳优先的轮换 选择产权股票
票价战略,变卖 “资产增长 ”目的。 广 发 趋势 受优先的归还的权利 有弹力的 使具一定塑造 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 地区传闻
3
执行资料 沪深 300 按生活指数调整x 50 %+中证全债按生活指数调整x 50 %
风险进项特点
该基金是混合型基金。, 风险高的、 较高盘算收
益 的 特 征 , 其 风 险 和 预 期 收 益 低 于 股 票 型 基 金 , 高
保释金基金和货币推销基金。。
基金负责人 广发基金能解决共有有限公司
基金托管人 奇纳河农业堆积共有共有有限公司
§3

主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
次要财务转位
单位:人民币元
次要财务转位
传闻期
(2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日)
1。现阶段已变卖。 2,567,564.09
2。有点期统计表 5,738,372.70
三。现期额外的意思是基金许多统计表 0.0579
4。终端基金资产净值 166,535,243
5。年底前腹核许多
注 : (1 ) 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 , 计 入
费后实践进项程度要在表面之下所列数字。
(2 这一时间变卖了收益。 指基金的目前的利钱。 息收益、装饰收 益、否则收益( 制服大众
容许值变更收益 演绎相干费后的使保持平衡, 目前的统计表已在目前的时间变卖,补充目前的
公允诉讼费变更进项。
基金净表示
.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段
净值增延长
长率 ①
净值增延长
远程操作标志
拟差Ⅱ
业绩比
较资料
进项率

业绩比
较资料
进项率
标准偏差
①- ③ ②- ④ 广 发 趋势 受优先的归还的权利 有弹力的 使具一定塑造 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 地区传闻
4

过来三

0.53% 0.41% 1.57% 0.12%
.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益 率 变 动 的 比 较
广发趋势受优先的归还的权利有弹力的使具一定塑造混合型获得安全的装饰基金
累计净值增延长长率与执行资料进项率历史走势有点图
(2013 年 9 月 11 日 至 2017 年 12 月 31 日)

§4

导演传闻
基黄黄黄黄黄黄金导演( 或 基 金 经 理 小 组)简介
姓名 应变量
基金的基金
理截止期限
获得安全的找到任务
年龄限度局限
阐明
供职日

离任日

谢军
基金基金
导演;曾广发
强保释金基金
基黄黄黄黄黄黄金导演;广
积聚采石场约定
2017-10-
31
– 15 年
谢 军 先 生 , 金 融 学 硕 士 ,
持 有 中 国 证 券 投 资 基 金
业 从 业 证 书 。 曾 任 广 发
基 金 管 理 有 限 公 司 固 定
收 益 部 研 究 员 、 投 资 经广 发 趋势 受优先的归还的权利 有弹力的 使具一定塑造 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 地区传闻
5
获得安全的资产基金
导演;广法安
享混合基金的
基黄黄黄黄黄黄金导演;广
头发与福气归来
合基金的基金
导演;GF磨损
选择混合办事
基金的资产
理;广发新元
混合基金的肉体美
黄黄黄黄黄黄金导演;广发
吉瑞保释金基金
的基黄黄黄黄黄黄金导演;
广发心力附加剂
基金的资产
理;光发会瑞
岁期集合:显著地注意保释金
基金的资产
理;广发精化
纯债基金的根底础
黄黄黄黄黄黄金导演;广发
安泽归还纯约定
基金的资产
理;广发景园
纯债基金的根底础
黄黄黄黄黄黄金导演;广发
景翔纯债基金
的基黄黄黄黄黄黄金导演;
广发财务年度
红包基金
基黄黄黄黄黄黄金导演;广
发安附加剂
黄金基金
理;GF宝
混合基金的肉体美
黄黄黄黄黄黄金导演;广发
鞠胜附加剂 金
的基黄黄黄黄黄黄金导演;
GF获得安全与获得安全
基金的资产
理;保释金装饰
部总导演
理 、 固 定 收 益 部 总 经 理
助 理 、 固 定 收 益 部 副 总
经 理 、 固 定 收 益 部 总 经
理 、 广 发 货 币 市 场 基 金
基黄黄黄黄黄黄金导演性(使自花授精) 2006 年 9
月 12 日至 2010 年 4 月
28 日 ) 、 广 发 聚 祥 保 本 混
合 证 券 投 资 基 金 基 金 经
LOGO 教学语言(使自花授精) 2011 年 3 月 15
日至 2014 年 3 月 20 日 ) 、
广 发 鑫 富 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
LOGO 教学语言(使自花授精) 2017 年 1 月 10
日至 2018 年 1 月 5 日 ) 。
现 任 广 发 基 金 管 理 有 限
公 司 债 券 投 资 部 总 经
理 、 广 发 增 强 债 券 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理
(自 2008 年 3 月 27 日
起 任 职 ) 、 广 发 聚 源 定 期
开 放 债 券 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 ( 自 2013 年
5 月 8 日 起 任 职 ) 、 广 发
安 享 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理
(自 2016 年 2 月 22 日
起 任 职 ) 、 广 发 安 悦 回 报
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 ( 自
2016 年 11 月 7 日起任
职 ) 、 广 发 服 务 业 精 选 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基黄黄黄黄黄黄金导演性(使自花授精) 2016
年 11 月 9 日 起 任 职 ) 、
广 发 鑫 源 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
LOGO 教学语言(使自花授精) 2016 年 11 月 9
日 起 任 职 ) 、 广 发 集 瑞 债
证明发给证明书 券 投 资 基 金 基 金
导演性(使自花授精) 2016 年 11 月
18 日 起 任 职 ) 、 广 发 鑫 利
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 ( 自
2016 年 11 月 18 日起任广 发 趋势 受优先的归还的权利 有弹力的 使具一定塑造 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 地区传闻
6
职 ) 、 广 发 景 华 纯 债 债 券
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
LOGO 教学语言(使自花授精) 2016 年 11 月 28
日 起 任 职 ) 、 广 发 汇 瑞 一
年 定 期 开 放 债 券 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自
2016 年 12 月 2 日起任
职 ) 、 广 发 安 泽 回 报 纯 债
债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 ( 自 2017 年 1 月
10 日 起 任 职 ) 、 广 发 景 源
纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 ( 自 2017 年
2 月 17 日 起 任 职 ) 、 广 发
景 祥 纯 债 债 券 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 ( 自
2017 年 3 月 2 日起任
职 ) 、 广 发 理 财 红债
券 型 证 券 投 资 基 金 基 金
导演性(使自花授精) 2017 年 7 月 5
日 起 任 职 ) 、 广 发 聚 盛 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基黄黄黄黄黄黄金导演性(使自花授精) 2017
年 10 月 31 日 起 任 职 ) 、
广 发 趋 势 优 选 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
黄黄黄黄黄黄金导演性(使自花授精) 2017 年 10
月 31 日 起 任 职 ) 、 广 发
聚 安 混 合 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 ( 自 2017 年
10 月 31 日 起 任 职 ) 、 广
发 聚 宝 混 合 型 证 券 投 资
基 金 金 基 金 经 理 ( 自
2017 年 10 月 31 日起任
职 ) 、 广 发 稳 安 保 本 混 合
型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
导演性(使自花授精) 2017 年 10 月
31 日 起 任 职 ) 。
谭昌

基金基金
导演;李广发
财红保释金
基金的资产
理;广发举 安
混合基金的肉体美
2015-01-
29
– 10 年
谭 昌 杰 先 生 , 经 济 学 硕
士 , 持 有 中 国 证 券 投 资
基 金 业 从 业 证 书 。 曾 任
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
固 定 收 益 部 任 研 究 员 、
广 发 双 债 添 利 债 券 型 证广 发 趋势 受优先的归还的权利 有弹力的 使具一定塑造 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 地区传闻
7
黄黄黄黄黄黄金导演;广发
聚宝混合基金
的基黄黄黄黄黄黄金导演;
GF获得安全与获得安全
基金的资产
理;广发新元
混合基金的肉体美
黄黄黄黄黄黄金导演
券 投 资 基 金 基 金 经 理
(自 2012 年 9 月 20 日
至 2015 年 5 月 26 日 ) 、
广 发 天 天 红 发 起 式 货 币
市 场 基 金 基 金 经 理 ( 自
2013 年 10 月 22 日至
2017 年 10 月 30 日 ) 、 广
发 钱 袋 子 货 币 市 场 基 金
基黄黄黄黄黄黄金导演性(使自花授精) 2014 年 1
月 10 日至 2015 年 7 月
23 日 ) 、 广 发 集 鑫 债 券 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理
(自 2014 年 1 月 27 日
至 2015 年 5 月 26 日 ) 、
广 发 天 天 利 货 币 市 场 基
金基黄黄黄黄黄黄金导演( 自 2014 年 1
月 27 日至 2015 年 7 月
23 日) 、 广 发 季 季 利 理 财
债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 ( 自 2014 年 9 月
29 日至 2015 年 4 月 29
日 ) 、 广 发 聚 康 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理
(自 2015 年 6 月 1 日至
2016 年 5 月 24 日 ) 、 广
发 安 泽 回 报 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 ( 自 2016 年 6 月 17
日至 2016 年 11 月 17
日 ) 、 广 发 安 泽 回 报 纯 债
债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
黄黄黄黄黄黄金导演性(使自花授精) 2016 年 11
月 18 日至 2017 年 12 月
21 日 ) 。 现 任 广 发 理 财 年
年 红 债 券 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 ( 自 2012 年
7 月 19 日 起 任 职 ) 、 广 发
趋 势 优 选 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
LOGO 教学语言(使自花授精) 2015 年 1 月 29
日 起 任 职 ) 、 广 发 聚 安 混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 ( 自 2015 年 3 月 25
日 起 任 职 ) 、 广 发 聚 宝 混广 发 趋势 受优先的归还的权利 有弹力的 使具一定塑造 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 地区传闻
8
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
导演性(使自花授精) 2015 年 4 月 9
日 起 任 职 ) 、 广 发 稳 安 保
本 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基黄黄黄黄黄黄金导演性(使自花授精) 2016 年 2
月 4 日 起 任 职 ) 、 广 发 鑫
源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自
2016 年 11 月 2 日起任
职 ) 。
注:1 . “供职日期 ” 和 “去职日期 公司告发的任免日期。。
2。获得安全的事情的价值与勤劳协会相一致。 获得安全的找到任务人员资历能解决办法 相干判定
定。
管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内 , 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 及
其 配 套 法 规 、 《 广 发 趋 势 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 和 其 他 有
经过法规的判定, 如老实信誉、 用心责任感教义与能解决与应用, 在严
因为风险把持, 为基金拿人追求最大获利。 传闻期内, 基金运作
合 法 合 规 , 无 损 害 基 金 持 有 人 利 益 的 行 为 , 基 金 的 投 资 管 理 符 合 有 关 法 规 及 基 金
和约的判定。
公 平 交 易 专 项 说 明
4. 有理的交易惯例的实行
经过肉体美科学认识、制 恒投方针决策 系统,增强购得 在分派环节内 部把持,
并经过实时行动测量部和即时辨析和评价,保证有理的交易教义的变卖。
论装饰方针决策的内地把持, 公司惯例判定获得安全的结成装饰的产权股票霉臭协调。
备 选 股 票 库 , 重 点 投 资 的 股 票 必 须 来 源 于 核 心 股 票 库 。 公 司 建 立 了 严 格 的 投 资 授
权 制 度 , 投 资 组 合 经 理 在 授 权 范 围 内 可 以 自 主 决 策 , 超 过 投 资 权 限 的 操 作 需 要 经
过 严 格 的 审 批 程 序 。 在 交 易 过 程 中 , 中 央 交 易 部 按 照 “ 时 间 优 先 、 价 格 优 先 、 比
例 分 配 、 综 合 平 衡 ” 的 原 则 , 公 平 分 配 投 资 指 令 。 金 融 工 程 与 风 险 管 理 部 风 险 控
装饰购得过程的实时监控与预警, 变卖装饰风险的事
中 风 险 控 制 ; 稽 核 岗 通 过 对 投 资 、 研 究 及 交 易 等 全 流 程 的 独 立 监 察 稽 核 , 实 现 投
资产风险的预先把持。
本 报 告 期 内 , 上 述 公 平 交 易 制 度 总 体 执 行 情 况 良 好 , 不 同 的 投 资 组 合 受 到 了广 发 趋势 受优先的归还的权利 有弹力的 使具一定塑造 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 地区传闻
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有理的操作,缺乏发生不有理的的购得。。
4. 非常购得行动的特别表现
教义上,本人制止两样的装饰结成。 (完整根据相干转位的生水垢)。
制服获得安全的装饰 或在就是同第一购得日暗中反向装饰结成。。 也许思考
在大规模满意的肤色下,霉臭举行反向购得。, 受到公司指挥的顽固的审批。
备查 。
这人装饰结成是第一使活泼的开式基金。。 传闻期内, 这人装饰结成是由本人公司能解决的。
否则使活泼的装饰结成缺乏当天的反向购得。; 我公司能解决的消沉装饰
反向购得的肤色发生在同有朝一日。, 不过,购得较少的的单边购得量不
交量的 5% 。对这些购得缺乏少许趣味。。
报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 运 作 分 析
本 报 告 期 内 , 宏 观 经 济 略 有 回 落 , 而 信 贷 需 求 和 社 融 数 据 持 续 旺 盛 , 经 济 整
团体仍存在兴旺的期。。 受到环保、 房地契调控的发生影响及否则回应经文式, 勤劳和集合:显著地注意资产装饰
资产等转位有所弱化。, 进入方法对财务状况增长起到了大好的援助功能。。 虽然 CPI 独占的事物
低 位 , 但 去 杠 杆 、 严 监 管 促 使 货 币 政 策 延 续 中 性 趋 紧 的 操 作 。 由 于 经 济 增 速 回 落
在表面之下盘算,接管目的更多的清楚的, 保释金进项率承担先升后平的趋势。, 上
行 明 显 。 可 转 债 在 经 历 了 严 重 的 供 给 冲 击 后 , 估 值 回 落 明 显 , 出 现 了 大 面 积 破 发
的肤色,还开价了良好的。 创办放置的时期。股 选票推销的分异 ,先前完全地风。 肤色缺乏变更。,
3 管保业绩较好的地区业绩、 勇气持续表示良好。, 少量的两人间的关系板块显得每个变清澈。
的超额进项。这人基金是肉体美在 低风险 装饰酬谢 目的。在具 团体多样性,
产权股票次要是波动和增长的歪曲。, 保释金次要是中短期树高级木信誉保释金。。 本运作
期 内 , 本 基 金 卖 出 了 中低产量额种, 使沮丧结成的杠杆率。; 同时
少量的产权股票典型先前整齐。。
报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
传闻期内, 广发趋势受优先的归还的权利有弹力的使具一定塑造混合净值增延长长率为 , 声像同步执行有点
资料进项率是
§5 投 资 组 合 报 告
报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 广 发 趋势 受优先的归还的权利 有弹力的 使具一定塑造 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 地区传闻
10
序号 展现 概略( 元)
占基金总资产
的生水垢(%)
1 合法权利装饰 66,027,117.88 39.04
进入:产权股票 66,027,117.88 39.04
2 集合:显著地注意进项装饰 98,119,780.60 58.01
进入:保释金 78,137,780.60 46.20
资产遭受获得安全的 19,982,000.00 11.81
3 贵金属装饰 – –
4 堆积业务衍生品装饰 – –
5 补进返售堆积业务资产 – –

进入:回购回购回购购得
堆积业务资产
– –
6 荣誉结算总计 1,619,540.89 0.96
7
否则各项资产 3,367,550.13 1.99
8
完全的 169,133,989.50 100.00
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
行动准则 勤劳类别 公允诉讼费(元)
基金净资产额
生水垢(%)
A 农、林、牧、渔业
– –
B 采矿业

C 捏造 50,338,546.74 30.23
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应

16,140 0.01
E 建筑业
– –
F 零售零售业
– –
G 交通运输、贮藏与邮政办事
17,957.94 0.01
H 一刻钟餐饮业
– –
I 知识使转移、软件和知识技术办事
– – 广 发 趋势 受优先的归还的权利 有弹力的 使具一定塑造 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 地区传闻
11

J 堆积业务业
8,013,470.00 4.81
K 房地契业
7,641,000.00 9
L 租契和贸易办事
– –
M 科研技术办事业
– –
N 水利工程、境况与公共设施能解决
– –
O 居住者办事、补丁和否则办事
– –
P 教导
– –
Q 卫生和社会任务
– –
R 文明、体育文娱产业的
– –
S 专业综合考试
– –
完全的
66,027,117.88 39.65
5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
在传闻终端,基金缺乏经过香港拿共有。。
报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号 产权股票行动准则 产权股票专门名称 发展成为( 股) 公允诉讼费( 元)
占基金资产
净值比率 %)
1 600703 三安光电现象 450,000 11,425,500.00 6.86
2 600048 保利租房子 540,000 7,641,000.00 9
3 600867 通化东宝 320,000 7,324,800.00 0
4 600031 三一繁重的任务 800,000 7,256,000.00 6
5 603111 康妮机电 510,000 6,885,000.00 3
6 600566 吉川医药勤劳 160,000 6,104,000.00 3.67
7 603816 顾家家居装饰 96,739 5,704,698.83 3.43
8 601318 奇纳河很 76,500 5,353,470.00 1
9 603899 一天开端文具 136,300 3,361,158.00 2.02
10 000001 很堆积 200,000 2,660,000.00 1.60
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 保释金歪曲 公允诉讼费( 元)
基金净资产额
值生水垢( %)
1 正式的保释金 – –
2 央行票据 – –
3 堆积业务保释金 9,974,000.00 9 广 发 趋势 受优先的归还的权利 有弹力的 使具一定塑造 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 地区传闻
12
进入:政策性堆积业务保释金 9,974,000.00 9
4 进取心保释金 48,531,000.00 24
5 进取心短期融资券 – –
6 中期票据 19,608,000.00 11.77
7 可替换保释金(可交换保释金) 24,780.60 0.01
8 同性存款收据 – –
9 否则 – –
10 完全的 78,137,780.60 46.92
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 五大保释金装饰 明细
序号 保释金行动准则 保释金专门名称 发展成为( 张) 公允诉讼费( 元)
占基金资产
净值比率 %)
1 170306 17 进出 06 100,000 9,974,000.00 9
2 101766007
17 Datang集
MTN002
100,000 9,904,000.00 5
3 143182 17 建材 01 100,000 9,784,000.00 8
4 143199 17 中煤 01 100,000 9,774,000.00 7
5 136272 16 国家控制 01 100,000 9,724,000.00 4
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 十大资产遭受 获得安全的
投 资 明 细
序号 获得安全的行动准则 获得安全的专门名称 发展成为( 份) 公允诉讼费( 元)
占基金资产
净值比率 %)
1 146159 东京 29A1 100,000 10,000,000.00 6.00
2 1789177
17 金诚
2A2
100,000 9,982,000.00 9
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明

本基金本传闻终端未拿贵金属。
报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 明朝前五宗权证 细
该基金在传闻期完毕时不拿认股权证。。
报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
(1 该基金在传闻终端未拿股指将来时的。。 广 发 趋势 受优先的归还的权利 有弹力的 使具一定塑造 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 地区传闻
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(2 )本基金传闻期内未举行股指将来时的购得。
0 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
(1 在传闻周完毕时,该基金缺乏拿财政长期债券将来时的。。
(2 )本基金传闻期内未举行财政长期债券将来时的购得。
1 投 资 组 合 报 告 附 注
1.1 基金装饰的流行音乐十大畅销唱片 专门名称获得安全的发行 团体存在传闻期。 缺乏涌现 监视机关
备案考察,或在岁内开端指责该传闻的编制。、处分环境。
1.2 传闻期内基金装饰的流行音乐十大畅销唱片名产权股票未超出额定范围基金和约判定的备选产权股票库。
1.3 其 他 各 项 资 产 构 成
序号 专门名称 概略( 元)
1 存出确保金 70,472.11
2 应收账款账款 1,728,159.49
3 应收账款彩金 –
4 应收账款利钱 1,299,511.52
5 应收账款申购款 269,407.01
6 否则应收账款款 –
7 待摊费 –
8 否则 –
9 完全的 3,367,550.13
1.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
该基金在传闻终端不拿可替换保释金。。
1.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
该基金在基本事实十只产权股票中缺乏流传限度局限。。
§6

开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位:份
基金的总许多将在本传闻开端时颁布。 98,433,
传闻期基金的总买卖许多 11,259, 广 发 趋势 受优先的归还的权利 有弹力的 使具一定塑造 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 地区传闻
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减:传闻期基金满意总计 7,383,
传闻期比例 –
本传闻终端基金总存货的 102,309,
§7

基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
本 报 告 期 内 , 基 金 管 理 人 不 存 在 运 用 固 有 资 金 ( 认 ) 申 购 、 赎 回 或 买 卖 本 基
黄金地带。
§8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过20%的肤色
装饰者
类别
传闻期拿基金许多变更肤色 传闻终端拿资产
序号
拿基金许多
生水垢走到或
超越 20% 的时
间区间
期初
许多
申购份

满意
许多
拿许多 许多占比

机构 1
20171001-2017
1231
72,50
3,136.
24
0.00 –
72,503,136.
24
70.87%
产额假定风险
报 告 期 内 , 本 基 金 存 在 单 一 投 资 者 持 有 份 额 比 例 达 到 或 超 过20% 的 情 况 , 由 此 可 能 导 致
详细风险包罗:当装饰者拿产权股票时,他们的立正每个集合。,关于个人的简讯装饰者可以满意浓厚的资产。
它将对基金资产运作和净执行发生更大的发生影响。;顶点肤色下基金负责人能够无法即时
可赚得基金资产处置装饰者满意推荐;也许关于个人的简讯装饰者满意浓厚的资产,基金将以六C的塑造涌现。
十张任务的日子基金净资产以下 5000 万元,资产也能够交谈替换事情 方法、否则庶生的
黄金兼并或结果基金和约等。。基金导演将对浓厚的的RE举行当心的评价。
有理回应经文,使完备流动的风险能解决与把持机制,实在保管拿人获利。
§9 备 查 文 件 目 录
备查包装列入目录
1.奇纳河证监会处罚广发趋势受优先的归还的权利有弹力的使具一定塑造混合型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 文 件 ;
2.《广发趋势受优先的归还的权利有弹力的使具一定塑造混合型获得安全的装饰基金基金和约》 ;
3.《广发趋势受优先的归还的权利有弹力的使具一定塑造混合型获得安全的装饰基金托管一致》 ; 广 发 趋势 受优先的归还的权利 有弹力的 使具一定塑造 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 地区传闻
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4。GF基金能解决共有有限公司开式基金事情判定。 ;
5. 《广发广发趋势受优先的归还的权利有弹力的使具一定塑造混合型获得安全的装饰基金新成员阐明书》 及其革新的
版;
6。GF基金能解决共有有限公司处罚创办审批。、营业执照;
7。基金托管人事情资历证明、营业执照。
寄存圆图
广州海珠区琶洲通道东 1 宝丽国际四四方方地南塔 31-33 楼
求教于方法
1。写信反省:反省时 每一份任务 日 8:30-11:30 ,13:30-17:00 。装饰者可以释放。
求教于,硬拷贝也可以按任务本钱买卖。;
2。网站号召:基金导演网站: 。
装饰者对这一传闻有怀疑。, 可求教于基金导演GF基金能解决共有有限公司。, 咨
话筒查询 95105828 或 020-83936999,或电子邮件:services@ 。

广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日

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