广发趋势:2017年第四季度报告查看PDF公告 – 广发趋势(000215)基金公告

广 发 趋势 受居先归还的权利 机敏 拨给的场地 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 使驻扎泄漏
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广 发 趋 势 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2017 第四分之一的年 使驻扎泄漏
2017 年 12 月 31 日

基 金 管 理 人 : 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日广 发 趋势 受居先归还的权利 机敏 拨给的场地 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 使驻扎泄漏
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§1

要紧注意事项
基金守护者的董事会和董事会担保获得不存在虚伪、 给相反的的劝告陈
伟大缺漏或缺漏,又其心甘情愿的的确实性。、准确和完整性承当私人的和共同指责。。

使参与使参与有限公司柴纳农业岸基金托管人,于 2018 年 1
月 18 对本泄漏的财务准则停止了评。、净值表示和值得买的东西结成泄漏等。,担保获得回答
没核心甘情愿的的相反的记载。、给相反的的劝告陈说或许伟大缺漏。

基黄黄黄黄黄黄金主管许诺老实言而有信。、 勤劳指责信条与经营与应用, 但没担保获得。
证明基金葡萄汁有利可图。

基金的过来业绩决不代表其在明天业绩。。 值得买的东西是有风险的, 值得买的东西者正在停止值得买的东西方针决策。
咱们必不可少的事物当心宣读这样基金的招股阐明书。。

本泄漏不复核财务传达。。
本泄漏期自 2017 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2

基金引起概述
基金缩写 广发趋势受居先归还的权利机敏拨给的场地混合
基金主指定遗传密码 000215
够支付指定遗传密码 000215
基金运作以图案装饰 和约空旷方法
基金和约失效日期 2013 年 9 月 11 日
泄漏期完毕时基金全体定量 102,309, 份
值得买的东西目的
次要经过大资产拨给的场地调节器, 补充物的公平偏爱的事物, 天井
牧师不乱的基金资产鉴赏。
值得买的东西谋略
本基金在值得买的东西中天井基金资产的牧师不乱增长。 在
在此目的下, 该基金因为宏观节约基面。、 地基
市 场 趋 势 的 变 化 进 行 股 票 和 债 券 资 产 的 配 置 , 同
时 ,本 基 金 通 过 实 施 欲望居先轮换 选择的公平
票价谋略,范围期待的目的 “资产鉴赏 ”目的。 广 发 趋势 受居先归还的权利 机敏 拨给的场地 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 使驻扎泄漏
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表演证明人 沪深 300 样品x 50 %+中证全债样品x 50 %
风险进项特点
该基金是混合型基金。, 风险高等的、 较高期待收
益 的 特 征 , 其 风 险 和 预 期 收 益 低 于 股 票 型 基 金 , 高
保释金基金和货币需求基金。。
基金守护者 广发基金经营使参与有限公司
基金托管人 柴纳农业岸使参与使参与有限公司
§3

主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
次要财务准则
单位:人民币元
次要财务准则
泄漏期
(2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日)
1。现阶段已范围期待的目的。 2,567,564.09
2。较比期吸引 5,738,372.70
三。现期额外的平常的基金一部分吸引 0.0579
4。晚期的基金资产净值 166,535,243
5。年底财产净面值一部分
注 : (1 ) 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 , 计 入
费后现实进项程度要少于所列数字。
(2 这一时间范围期待的目的了支出。 指基金的流传的利钱。 息支出、值得买的东西收 益、宁静支出( 移动大众
容许值变更支出 结论中间定位费后的其他人员, 流传的吸引已在流传的时间范围期待的目的,扩大流传的
公允面值变更进项。
基金净表示
.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段
净值增伸长
长率 ①
净值增伸长
微小的迹象
拟差Ⅱ
业绩比
较证明人
进项率

业绩比
较证明人
进项率
标准偏差
①- ③ ②- ④ 广 发 趋势 受居先归还的权利 机敏 拨给的场地 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 使驻扎泄漏
4

过来三

0.53% 0.41% 1.57% 0.12%
.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益 率 变 动 的 比 较
广发趋势受居先归还的权利机敏拨给的场地混合型使结合值得买的东西基金
累计净值增伸长长率与表演证明人进项率历史走势类似的图
(2013 年 9 月 11 日 至 2017 年 12 月 31 日)

§4

主管泄漏
基黄黄黄黄黄黄金主管( 或 基 金 经 理 小 组)简介
姓名 任务
基金的基金
理限期
使结合找到任务
任务年限
阐明
供职日

离任日

谢军
基金基金
主管;曾广发
强保释金基金
基黄黄黄黄黄黄金主管;广
积聚原点债权
2017-10-
31
– 15 年
谢 军 先 生 , 金 融 学 硕 士 ,
持 有 中 国 证 券 投 资 基 金
业 从 业 证 书 。 曾 任 广 发
基 金 管 理 有 限 公 司 固 定
收 益 部 研 究 员 、 投 资 经广 发 趋势 受居先归还的权利 机敏 拨给的场地 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 使驻扎泄漏
5
使结合资产基金
主管;广法安
享混合基金的
基黄黄黄黄黄黄金主管;广
头发与福气归来
合基金的基金
主管;GF磨损
选择混合维修
基金的资产
理;广发新元
混合基金的构筑
黄黄黄黄黄黄金主管;广发
吉瑞保释金基金
的基黄黄黄黄黄黄金主管;
广发心力附加剂
基金的资产
理;光发会瑞
岁期通过作弊预先安排好结果的保释金
基金的资产
理;广发精化
纯债基金的根底础
黄黄黄黄黄黄金主管;广发
安泽归还纯债权
基金的资产
理;广发景园
纯债基金的根底础
黄黄黄黄黄黄金主管;广发
景翔纯债基金
的基黄黄黄黄黄黄金主管;
广发财务年度
红包基金
基黄黄黄黄黄黄金主管;广
发安附加剂
黄金基金
理;GF宝
混合基金的构筑
黄黄黄黄黄黄金主管;广发
鞠胜附加剂 金
的基黄黄黄黄黄黄金主管;
GF有价证券与有价证券
基金的资产
理;保释金值得买的东西
部总主管
理 、 固 定 收 益 部 总 经 理
助 理 、 固 定 收 益 部 副 总
经 理 、 固 定 收 益 部 总 经
理 、 广 发 货 币 市 场 基 金
基黄黄黄黄黄黄金主管性(至高精神法则) 2006 年 9
月 12 日至 2010 年 4 月
28 日 ) 、 广 发 聚 祥 保 本 混
合 证 券 投 资 基 金 基 金 经
LOGO 教学语言(至高精神法则) 2011 年 3 月 15
日至 2014 年 3 月 20 日 ) 、
广 发 鑫 富 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
LOGO 教学语言(至高精神法则) 2017 年 1 月 10
日至 2018 年 1 月 5 日 ) 。
现 任 广 发 基 金 管 理 有 限
公 司 债 券 投 资 部 总 经
理 、 广 发 增 强 债 券 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理
(自 2008 年 3 月 27 日
起 任 职 ) 、 广 发 聚 源 定 期
开 放 债 券 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 ( 自 2013 年
5 月 8 日 起 任 职 ) 、 广 发
安 享 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理
(自 2016 年 2 月 22 日
起 任 职 ) 、 广 发 安 悦 回 报
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 ( 自
2016 年 11 月 7 日起任
职 ) 、 广 发 服 务 业 精 选 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基黄黄黄黄黄黄金主管性(至高精神法则) 2016
年 11 月 9 日 起 任 职 ) 、
广 发 鑫 源 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
LOGO 教学语言(至高精神法则) 2016 年 11 月 9
日 起 任 职 ) 、 广 发 集 瑞 债
证明奖品 券 投 资 基 金 基 金
主管性(至高精神法则) 2016 年 11 月
18 日 起 任 职 ) 、 广 发 鑫 利
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 ( 自
2016 年 11 月 18 日起任广 发 趋势 受居先归还的权利 机敏 拨给的场地 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 使驻扎泄漏
6
职 ) 、 广 发 景 华 纯 债 债 券
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
LOGO 教学语言(至高精神法则) 2016 年 11 月 28
日 起 任 职 ) 、 广 发 汇 瑞 一
年 定 期 开 放 债 券 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自
2016 年 12 月 2 日起任
职 ) 、 广 发 安 泽 回 报 纯 债
债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 ( 自 2017 年 1 月
10 日 起 任 职 ) 、 广 发 景 源
纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 ( 自 2017 年
2 月 17 日 起 任 职 ) 、 广 发
景 祥 纯 债 债 券 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 ( 自
2017 年 3 月 2 日起任
职 ) 、 广 发 理 财 红债
券 型 证 券 投 资 基 金 基 金
主管性(至高精神法则) 2017 年 7 月 5
日 起 任 职 ) 、 广 发 聚 盛 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基黄黄黄黄黄黄金主管性(至高精神法则) 2017
年 10 月 31 日 起 任 职 ) 、
广 发 趋 势 优 选 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
黄黄黄黄黄黄金主管性(至高精神法则) 2017 年 10
月 31 日 起 任 职 ) 、 广 发
聚 安 混 合 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 ( 自 2017 年
10 月 31 日 起 任 职 ) 、 广
发 聚 宝 混 合 型 证 券 投 资
基 金 金 基 金 经 理 ( 自
2017 年 10 月 31 日起任
职 ) 、 广 发 稳 安 保 本 混 合
型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
主管性(至高精神法则) 2017 年 10 月
31 日 起 任 职 ) 。
谭昌

基金基金
主管;李广发
财红保释金
基金的资产
理;广发举 安
混合基金的构筑
2015-01-
29
– 10 年
谭 昌 杰 先 生 , 经 济 学 硕
士 , 持 有 中 国 证 券 投 资
基 金 业 从 业 证 书 。 曾 任
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
固 定 收 益 部 任 研 究 员 、
广 发 双 债 添 利 债 券 型 证广 发 趋势 受居先归还的权利 机敏 拨给的场地 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 使驻扎泄漏
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黄黄黄黄黄黄金主管;广发
聚宝混合基金
的基黄黄黄黄黄黄金主管;
GF有价证券与有价证券
基金的资产
理;广发新元
混合基金的构筑
黄黄黄黄黄黄金主管
券 投 资 基 金 基 金 经 理
(自 2012 年 9 月 20 日
至 2015 年 5 月 26 日 ) 、
广 发 天 天 红 发 起 式 货 币
市 场 基 金 基 金 经 理 ( 自
2013 年 10 月 22 日至
2017 年 10 月 30 日 ) 、 广
发 钱 袋 子 货 币 市 场 基 金
基黄黄黄黄黄黄金主管性(至高精神法则) 2014 年 1
月 10 日至 2015 年 7 月
23 日 ) 、 广 发 集 鑫 债 券 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理
(自 2014 年 1 月 27 日
至 2015 年 5 月 26 日 ) 、
广 发 天 天 利 货 币 市 场 基
金基黄黄黄黄黄黄金主管( 自 2014 年 1
月 27 日至 2015 年 7 月
23 日) 、 广 发 季 季 利 理 财
债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 ( 自 2014 年 9 月
29 日至 2015 年 4 月 29
日 ) 、 广 发 聚 康 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理
(自 2015 年 6 月 1 日至
2016 年 5 月 24 日 ) 、 广
发 安 泽 回 报 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 ( 自 2016 年 6 月 17
日至 2016 年 11 月 17
日 ) 、 广 发 安 泽 回 报 纯 债
债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
黄黄黄黄黄黄金主管性(至高精神法则) 2016 年 11
月 18 日至 2017 年 12 月
21 日 ) 。 现 任 广 发 理 财 年
年 红 债 券 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 ( 自 2012 年
7 月 19 日 起 任 职 ) 、 广 发
趋 势 优 选 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
LOGO 教学语言(至高精神法则) 2015 年 1 月 29
日 起 任 职 ) 、 广 发 聚 安 混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 ( 自 2015 年 3 月 25
日 起 任 职 ) 、 广 发 聚 宝 混广 发 趋势 受居先归还的权利 机敏 拨给的场地 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 使驻扎泄漏
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合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
主管性(至高精神法则) 2015 年 4 月 9
日 起 任 职 ) 、 广 发 稳 安 保
本 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基黄黄黄黄黄黄金主管性(至高精神法则) 2016 年 2
月 4 日 起 任 职 ) 、 广 发 鑫
源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自
2016 年 11 月 2 日起任
职 ) 。
注:1 . “供职日期 ” 和 “离任日期 公司注意到的任免日期。。
2。使结合事情的意识与欲望协会相一致。 使结合找到任务人员资历经营办法 中间定位主力队员
定。
管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内 , 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 及
其 配 套 法 规 、 《 广 发 趋 势 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 和 其 他 有
经过法规的主力队员, 如老实信誉、 勤劳指责信条与经营与应用, 在严
因为风险把持, 为基金取得人追求最大有益于。 泄漏期内, 基金运作
合 法 合 规 , 无 损 害 基 金 持 有 人 利 益 的 行 为 , 基 金 的 投 资 管 理 符 合 有 关 法 规 及 基 金
和约的主力队员。
公 平 交 易 专 项 说 明
4. 展览会够支付名人的家具
经过构筑迷信、制 恒投方针决策 系统,提高够支付 在分派环节内 部把持,
并经过实时行动考察所和即时剖析和评价,保证展览会够支付信条的范围期待的目的。
论值得买的东西方针决策的待在家里的把持, 公司名人主力队员使结合结成值得买的东西的的公平葡萄汁提携。
备 选 股 票 库 , 重 点 投 资 的 股 票 必 须 来 源 于 核 心 股 票 库 。 公 司 建 立 了 严 格 的 投 资 授
权 制 度 , 投 资 组 合 经 理 在 授 权 范 围 内 可 以 自 主 决 策 , 超 过 投 资 权 限 的 操 作 需 要 经
过 严 格 的 审 批 程 序 。 在 交 易 过 程 中 , 中 央 交 易 部 按 照 “ 时 间 优 先 、 价 格 优 先 、 比
例 分 配 、 综 合 平 衡 ” 的 原 则 , 公 平 分 配 投 资 指 令 。 金 融 工 程 与 风 险 管 理 部 风 险 控
值得买的东西够支付过程的实时监控与预警, 范围期待的目的值得买的东西风险的事
中 风 险 控 制 ; 稽 核 岗 通 过 对 投 资 、 研 究 及 交 易 等 全 流 程 的 独 立 监 察 稽 核 , 实 现 投
资产风险的预先把持。
本 报 告 期 内 , 上 述 公 平 交 易 制 度 总 体 执 行 情 况 良 好 , 不 同 的 投 资 组 合 受 到 了广 发 趋势 受居先归还的权利 机敏 拨给的场地 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 使驻扎泄漏
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展览会款待,没发作不展览会的够支付。。
4. 非常够支付行动的特别代理
信条上,咱们制止清楚的的值得买的东西结成。 (完整如中间定位准则的系数)。
移动使结合值得买的东西 或在就是同第一够支付日当中反向值得买的东西结成。。 假如推理
在大规模赎金的养护下,葡萄汁停止反向够支付。, 受到公司担任示范兵的顽固的审批。
备查 。
这样值得买的东西结成是第一有生气的的开敞式基金。。 泄漏期内, 这样值得买的东西结成是由咱们公司经营的。
宁静有生气的的值得买的东西结成没当天的反向够支付。; 我公司经营的被动性值得买的东西
反向够支付的养护发作在同总有一天。, 只是,够支付减去的单边够支付量不
交量的 5% 。对这些够支付没究竟哪一个趣味。。
报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 运 作 分 析
本 报 告 期 内 , 宏 观 经 济 略 有 回 落 , 而 信 贷 需 求 和 社 融 数 据 持 续 旺 盛 , 经 济 整
人称仍是发出隆隆声期。。 受到环保、 现实性调控的侵袭及宁静相等, 勤劳和通过作弊预先安排好结果的资产值得买的东西
资产等准则有所削弱。, 入口对节约增长起到了纤细的的高视阔步功能。。 憎恨 CPI 握住
低 位 , 但 去 杠 杆 、 严 监 管 促 使 货 币 政 策 延 续 中 性 趋 紧 的 操 作 。 由 于 经 济 增 速 回 落
少于期待,接管目的更多清楚的, 保释金进项率显现先升后平的趋势。, 上
行 明 显 。 可 转 债 在 经 历 了 严 重 的 供 给 冲 击 后 , 估 值 回 落 明 显 , 出 现 了 大 面 积 破 发
的分阶段进行,还装备了良好的。 到达名列前茅的机遇。股 选票需求的区分 ,另一方面完全地风。 养护没替换。,
3 管保业绩较好的使驻扎业绩、 石油溶剂油持续表示良好。, 少数化学作用板块显得更其狡猾的。
的超额进项。这样基金是构筑在 低风险 值得买的东西付还 目的。在具 人称多样性,
的公平次要是不乱和增长的多样。, 保释金次要是中短期树高级木信誉保释金。。 本运作
期 内 , 本 基 金 卖 出 了 中低引起种, 降低价值结成的杠杆率。; 同时
少数的公平典型早已调节器。。
报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
泄漏期内, 广发趋势受居先归还的权利机敏拨给的场地混合净值增伸长长率为 , 同期性表演较比
证明人进项率是
§5 投 资 组 合 报 告
报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 广 发 趋势 受居先归还的权利 机敏 拨给的场地 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 使驻扎泄漏
10
序号 进行控告 款项( 元)
占基金总资产
的系数(%)
1 合法权利值得买的东西 66,027,117.88 39.04
内侧的:的公平 66,027,117.88 39.04
2 通过作弊预先安排好结果的进项值得买的东西 98,119,780.60 58.01
内侧的:保释金 78,137,780.60 46.20
资产伴奏使结合 19,982,000.00 11.81
3 贵金属值得买的东西 – –
4 堆积衍生品值得买的东西 – –
5 价格看涨而买入返售堆积资产 – –

内侧的:回购回购回购够支付
堆积资产
– –
6 相信结算全体定量 1,619,540.89 0.96
7
宁静各项资产 3,367,550.13 1.99
8
仔细考虑 169,133,989.50 100.00
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
指定遗传密码 欲望类别 公允面值(元)
基金净资产额
系数(%)
A 农、林、牧、渔业
– –
B 采矿业

C 制造业的 50,338,546.74 30.23
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应

16,140 0.01
E 建筑业
– –
F 发行零售业
– –
G 交通运输、贮存器与邮政维修
17,957.94 0.01
H 继续处于某种状态餐饮业
– –
I 传达转移、软件和传达技术维修
– – 广 发 趋势 受居先归还的权利 机敏 拨给的场地 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 使驻扎泄漏
11

J 堆积业
8,013,470.00 4.81
K 现实性业
7,641,000.00 9
L 工钱和贸易维修
– –
M 科研技术维修业
– –
N 水工、任务平台与公共设施经营
– –
O 住宿者维修、装束和宁静维修
– –
P 训练
– –
Q 卫生和社会任务
– –
R 培植、体育文娱房使不得不应付
– –
S 综合的
– –
仔细考虑
66,027,117.88 39.65
5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
在泄漏晚期的,基金没经过香港取得使参与。。
报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号 的公平指定遗传密码 的公平著名的 定量( 股) 公允面值( 元)
占基金资产
净值比率 %)
1 600703 三安光电现象 450,000 11,425,500.00 6.86
2 600048 保利使不得不应付 540,000 7,641,000.00 9
3 600867 通化东宝 320,000 7,324,800.00 0
4 600031 三一重工业 800,000 7,256,000.00 6
5 603111 康妮机电 510,000 6,885,000.00 3
6 600566 吉川医药勤劳 160,000 6,104,000.00 3.67
7 603816 顾家家庭 96,739 5,704,698.83 3.43
8 601318 柴纳保障安全的 76,500 5,353,470.00 1
9 603899 一天开端文具 136,300 3,361,158.00 2.02
10 000001 保障安全的岸 200,000 2,660,000.00 1.60
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 保释金多样 公允面值( 元)
基金净资产额
值系数( %)
1 地区保释金 – –
2 央行票据 – –
3 堆积保释金 9,974,000.00 9 广 发 趋势 受居先归还的权利 机敏 拨给的场地 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 使驻扎泄漏
12
内侧的:政策性堆积保释金 9,974,000.00 9
4 生意保释金 48,531,000.00 24
5 生意短期融资券 – –
6 中期票据 19,608,000.00 11.77
7 可替换保释金(可交换保释金) 24,780.60 0.01
8 同性存款收据 – –
9 宁静 – –
10 仔细考虑 78,137,780.60 46.92
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 五大保释金值得买的东西 明细
序号 保释金指定遗传密码 保释金著名的 定量( 张) 公允面值( 元)
占基金资产
净值比率 %)
1 170306 17 进出 06 100,000 9,974,000.00 9
2 101766007
17 Datang集
MTN002
100,000 9,904,000.00 5
3 143182 17 建材 01 100,000 9,784,000.00 8
4 143199 17 中煤 01 100,000 9,774,000.00 7
5 136272 16 国家控制 01 100,000 9,724,000.00 4
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 十大资产伴奏 使结合
投 资 明 细
序号 使结合指定遗传密码 使结合著名的 定量( 份) 公允面值( 元)
占基金资产
净值比率 %)
1 146159 东京 29A1 100,000 10,000,000.00 6.00
2 1789177
17 金诚
2A2
100,000 9,982,000.00 9
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明

本基金本泄漏晚期的未取得贵金属。
报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 明朝前五宗权证 细
该基金在泄漏期完毕时不取得认股权证。。
报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
(1 该基金在泄漏晚期的未取得股指进步的。。 广 发 趋势 受居先归还的权利 机敏 拨给的场地 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 使驻扎泄漏
13
(2 )本基金泄漏期内未停止股指进步的够支付。
0 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
(1 在泄漏周完毕时,该基金没取得库存公司债进步的。。
(2 )本基金泄漏期内未停止库存公司债进步的够支付。
1 投 资 组 合 报 告 附 注
1.1 基金值得买的东西的流行音乐十大畅销唱片 著名的使结合发行 人称是泄漏期。 没呈现 监视机关
备案考察,或在岁内空旷指责该泄漏的编制。、处分标示于图表上。
1.2 泄漏期内基金值得买的东西的流行音乐十大畅销唱片名的公平未超越基金和约主力队员的备选的公平库。
1.3 其 他 各 项 资 产 构 成
序号 著名的 款项( 元)
1 存出担保获得金 70,472.11
2 应收账款账款 1,728,159.49
3 应收账款彩金 –
4 应收账款利钱 1,299,511.52
5 应收账款申购款 269,407.01
6 宁静应收账款款 –
7 待摊费 –
8 宁静 –
9 仔细考虑 3,367,550.13
1.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
该基金在泄漏晚期的不取得可替换保释金。。
1.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
该基金在鞋楦十只的公平中没流传限度局限。。
§6

开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位:份
基金的总一部分将在本泄漏开端时发布。 98,433,
泄漏期基金的总便宜货一部分 11,259, 广 发 趋势 受居先归还的权利 机敏 拨给的场地 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 使驻扎泄漏
14
减:泄漏期基金赎金全体定量 7,383,
泄漏期分开 –
本泄漏晚期的基金总公平 102,309,
§7

基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
本 报 告 期 内 , 基 金 管 理 人 不 存 在 运 用 固 有 资 金 ( 认 ) 申 购 、 赎 回 或 买 卖 本 基
黄金放置。
§8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过20%的养护
值得买的东西者
类别
泄漏期取得基金一部分变更养护 泄漏晚期的取得资产
序号
取得基金一部分
系数范围或
超越 20% 的时
间区间
期初
一部分
申购份

赎金
一部分
取得一部分 一部分占比

机构 1
20171001-2017
1231
72,50
3,136.
24
0.00 –
72,503,136.
24
70.87%
引起假定的风险
报 告 期 内 , 本 基 金 存 在 单 一 投 资 者 持 有 份 额 比 例 达 到 或 超 过20% 的 情 况 , 由 此 可 能 导 致
详细风险包孕:当值得买的东西者取得的公平时,他们的立正更其集合。,私人的值得买的东西者可以赎金宽大资产。
它将对基金资产运作和净表演发生更大的侵袭。;顶点养护下基金守护者能够无法即时
可了解基金资产处置值得买的东西者赎金应用;假如私人的值得买的东西者赎金宽大资产,基金将以六C的方法呈现。
十年经常在白天地基金净资产以下 5000 万元,资产也能够脸替换事情 方法、宁静庶生的
黄金合或停车站基金和约等。。基金主管将对宽大的RE停止当心的评价。
有理答复,使完善移动性风险经营与把持机制,实在防守取得人有益于。
§9 备 查 文 件 目 录
备查提供免费入场券倾斜
1.柴纳证监会同意广发趋势受居先归还的权利机敏拨给的场地混合型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 文 件 ;
2.《广发趋势受居先归还的权利机敏拨给的场地混合型使结合值得买的东西基金基金和约》 ;
3.《广发趋势受居先归还的权利机敏拨给的场地混合型使结合值得买的东西基金托管合同书》 ; 广 发 趋势 受居先归还的权利 机敏 拨给的场地 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 使驻扎泄漏
15
4。GF基金经营使参与有限公司开敞式基金事情主力队员。 ;
5. 《广发广发趋势受居先归还的权利机敏拨给的场地混合型使结合值得买的东西基金强行征召阐明书》 及其补充
版;
6。GF基金经营使参与有限公司同意到达审批。、营业执照;
7。基金托管人事情资历证明、营业执照。
沉淀地皮
广州海珠区琶洲小道东 1 宝丽国际四四方方地南塔 31-33 楼
针对方法
1。书面形式反省:反省时 每一份任务 日 8:30-11:30 ,13:30-17:00 。值得买的东西者可以释放。
针对,硬拷贝也可以按任务本钱便宜货。;
2。网站拜访:基金主管网站: 。
值得买的东西者对这一泄漏有怀疑。, 可翻阅基金主管GF基金经营使参与有限公司。, 咨
电话机查询 95105828 或 020-83936999,或电子邮件:services@ 。

广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日

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